AREA DI RISCHIO N. 1 - ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DI PERSONALE	

MACROPROCESSO	

PROCESSO	

ATTIVITA'	

UNITA' ORGANIZZATIVE	

NORMATIVA DI RIFERIMENTO	

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI	

EVENTO RISCHIOSO	

FONTI DI RISCHIO	

VALUTAZIONE DEL RISCHIO	

MISURE	
								
IMPATTO	
PROBABILITA'	RISULTATO (IMPATTO x PROBABILITA')		

RECLUTAMENTO PERSONALE T.I.	
ELABORAZIONE FABBISOGNO PERSONALE E VALUTAZIONI ECCEDENZE	

SEGR/RESP. DI AREA E ORGANO POLITICO	

ART. 6 D. LGS 165/2001	

DUP							
		
RICHIESTA PROVINCIA MOBILITÀ OBBLIGATORIA	
SEGR/RESP.PERSONALE	
ARTICOLI 34 E 34 BIS
34 TUPI	
30 GIORNI							
		
ELABORAZIONE AVVISO MOBILITÀ VOLONTARIA E PUBBLICAZIONE	

SEGR/RESP.PERSONALE	

ART. 30 TUPI	30 GIORNI DI PUBBLICAZIONE, DOPO ESPERIMENTO MOBILITÀ
OBBLIGATORIA							

ELABORAZIONE BANDO CONCORSO	

SEGR/RESP.PERSONALE/UFF. PERSONALE UNIONE DEI COMUNI	
DPR 487/1994/REGOLAME NTO COMUNALE PER L'ACCESSO ALL'IMPIEGO	30 GIORNI DI PUBBLICAZIONE, DOPO ESPERIMENTO MOBILITÀ OBBLIGATORIA E VOLONTARIA	

PREVISIONI DI REQUISITI DI ACCESSO PERSONALIZZATI	ESERCIZIO PROLUNGATO DI RESPONSABILITÀ DA PARTE DI UN SOLO SOGGETTO – INADEGUATEZZA DEGLI STRUMENTI DI CONTROLLO INTERNO	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

COMUNICAZIONE PREVENTIVA DEL BANDO E DELLA PROCEDURA DI RECLUTAMENTO AL RPCT	

NOMINA COMMISSIONE	

SEGRETARIO/RESP.PERSONALE		
SCADUTI I TERMINI PER LA PRESENTAZIONE DELLA DOMANDA	IRREGOLARE COMPOSIZIONE DELLA COMMISSIONE DI CONCORSO FINALIZZATA AL RECLUTAMENTO DI CANDIDATI PARTICOLARI	

CARENZA DI CONTROLLO SUL CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	
CONTROLLI A CAMPIONE SULLE DICHIARAZIONI RESE DAI COMMISSARI DI CONCORSO DA PARTE DEL RPCT	
		
PREPARAZIONE PROVE DI CONCORSO	

COMMISSIONE		

PRIMA DELLE PROVE	

INOSSERVANZA REGOLE PROCEDURALI A GARANZIA DELLA TRASPARENZA E DELL'IMPARZIALITÀ DELLA SELEZIONE (ANONIMATO, ECC)	

ASSENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

MEDIA	

MEDIO	

PUBBLICAZIONE DEI CRITERI DI VALUTAZIONE E, OVE POSSIBILE, DELLA CORRETTA SOLUZIONE DELLE TRACCE ESTRATTE E NON ESTRATTE (NEI CASI DI QUESITI A RISPOSTA CHIUSA) – PUBBLICAZIONE DELLE DOMANDE ESTRATTE E NON ESTRATTE AGLI ORALI	
		
VALUTAZIONE PROVE SCRITTE	
COMMISSIONE	
DPR 487/1994	NON PRIMA DI 20 GIORNI DALL'AVVISO DI CONVOCAZIONE							
		
VALUTAZIONE TITOLI	
COMMISSIONE	
DPR 487/1994	
PRIMA DELLE PROVE ORALI							
		
VALUTAZIONE PROVE ORALI	
COMMISSIONE	
DPR 487/1994								
		
FORMAZIONE GRADUATORIA	

COMMISSIONE	

DPR 487/1994								
		
APPROVAZIONE GRADUATORIA	
SEGR/RESP.PERSONALE	
DPR 487/1994								
		
STIPULA CONTRATTO INDIVIDUALE DI LAVORO E IMMISSIONE IN RUOLO	

SEGR/RESP.PERSONALE									
		CREAZIONE VOCE STIPENDIALI E CONTRIBUTIVE	

UFF. RAGIONERIA									
		
VALUTAZIONE PERIODO DI PROVA	
RESP. UFFICIO DI DESTINAZIONE	
CCNL 21/05/2018								
		
ASSUNZIONE DEFINITIVA	
SEGR/RESP.PERSONALE									
		
ELABORAZIONE FABBISOGNO PERSONALE	
UFFICI E ORGANO POLITICO									

AREA1

ACQUISIZIONE DI PERSONALE	

RECLUTAMENTO PERSONALE FLESSIBILE  ( ART. 110, 108 TUEL; ART.
1 C. 557 L.311/04 O NORMATIVA DI SETTORE SUI SINGOLI CONTRATTI FLESSIBILI)	

ELABORAZIONE BANDO SELEZIONE	

SEGR/RESP.PERSONALE			AREA1

PREVISIONI DI REQUISITI DI ACCESSO PERSONALIZZATI	ESERCIZIO PROLUNGATO DI RESPONSABILITÀ DA PARTE DI UN SOLO SOGGETTO – INADEGUATEZZA DEGLI STRUMENTI DI CONTROLLO INTERNO	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

COMUNICAZIONE PREVENTIVA DEL BANDO E DELLA PROCEDURA DI RECLUTAMENTO AL RPCT	

NOMINA COMMISSIONE	

SEGRETARIO/RESP.PERSONALE		

SCADUTI I TERMINI PER LA PRESENTAZIONE DELLA DOMANDA	
IRREGOLARE COMPOSIZIONE DELLA COMMISSIONE DI CONCORSO FINALIZZATA AL RECLUTAMENTO DI CANDIDATI PARTICOLARI	

CARENZA DI CONTROLLO SUL CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

CONTROLLI A CAMPIONE SULLE DICHIARAZIONI RESE DAI COMMISSARI DI CONCORSO DA PARTE DEL RPCT	
		
PREPARAZIONE PROVE	
COMMISSIONE									
		
VALUTAZIONE PROVE E/O TITOLI	
COMMISSIONE			

INOSSERVANZA REGOLE PROCEDURALI A GARANZIA DELLA TRASPARENZA E DELL'IMPARZIALITÀ DELLA SELEZIONE (ANONIMATO, ECC)	

ASSENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

MEDIA	

MEDIO	

PUBBLICAZIONE DEI CRITERI DI VALUTAZIONE E, OVE POSSIBILE, DELLA CORRETTA SOLUZIONE DELLE TRACCE ESTRATTE E NON ESTRATTE (NEI CASI DI QUESITI A RISPOSTA CHIUSA) – PUBBLICAZIONE DELLE DOMANDE ESTRATTE E NON ESTRATTE AGLI ORALI	

APPROVAZIONE GRADUATORIA	

SEGR/RESP.PERSONALE									

STIPULA CONTRATTO INDIVIDUALE DI LAVORO	

SEGR/RESP.PERSONALE									
		CREAZIONE VOCE STIPENDIALI E CONTRIBUTIVE	
UFF. RAGIONERIA									

SELEZIONE PER L'AFFIDAMENTO DI UN INCARICO PROFESSIONALE	ELABORAZIONE DEL PIANO DI PREVISIONE DEGLI INCARICHI DI COLLABORAZIONE DA AFFIDARE NELL'ANNO	

UFFICI E ORGANO POLITICO	

ART. 3 COMMA 55 L. 244/2007	APPROVAZIONE DEL PROGRAMMA AFFIDAMENTO INCARICHI DI COLLABORAZIONE							
		COMUNICAZIONE DELL'AVVIO DELLE PROCEDURE DI SELEZIONE AGLI ORGANI POLITICI, SEG. COMUNALE E RESPONSABILE SETTORE
PERSONALE	

SETTORE CHE NECESSITA DELLA FIGURA PROFESSIONALE									

ELABORAZIONE AVVISO	

SETTORE PROPONENTE	ART. 7 COMMA 6 DEL D.LGS. N. 165 DEL 2001 - ART. 46 DEL D.L. 112/2008 - REGOLAMENTO RECANTE LA DISCIPLINA PER IL CONFERIMENTO DI INCARICHI ESTERNI	

15 GIORNI CONSECUTIVI DI PUBBLICAZIONE	

PREVISIONI DI REQUISITI PERSONALIZZATI. FAVORIRE LA RIPETIZIONE DEGLI AFFIDAMENTI A PRECEDENTI PROFESSIONISTI	

ESERCIZIO PROLUNGATO DI RESPONSABILITÀ DA PARTE DI UN SOLO SOGGETTO – INADEGUATEZZA DEGLI STRUMENTI DI CONTROLLO INTERNO	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

COMUNICAZIONE PREVENTIVA DEL BANDO E DELLA PROCEDURA DI RECLUTAMENTO AL RPCT	

NOMINA COMMISSIONE	

RESPONSABILE SETTORE	
REGOLAMENTO RECANTE DISCIPLINA PER IL CONFERIMENTO DI INCARICHI ESTERNI	

SCADUTI I TERMINI PER LA PRESENTAZIONE DELLA DOMANDA	
IRREGOLARE COMPOSIZIONE DELLA COMMISSIONE DI CONCORSO FINALIZZATA AL RECLUTAMENTO DI CANDIDATI PARTICOLARI	

CARENZA DI CONTROLLO SUL CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

CONTROLLI A CAMPIONE SULLE DICHIARAZIONI RESE DAI COMMISSARI DI CONCORSO DA PARTE DEL RPCT	

VALUTAZIONE DEI CURRICULA	

COMMISSIONE		

SEDUTE DELLA COMMISSIONE	

SCARSA TRASPARENZA NELL'AFFIDAMENTO DELL'INCARICO.	

CARENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

PUBBLICAZIONE PREVENTIVA DEI CRITERI DI SELEZIONE IN AMMINISTRAZIONE TRASPAREMTE SEZIONE INCARICHI PROFESSIONALI	
		
FORMAZIONE GRADUATORIA	
COMMISSIONE									
		
APPROVAZIONE GRADUATORIA	
RESPONSABILE SETTORE									
		
STIPULA CONVENZIONE	
RESPONSABILE DEL SETTORE									
		CREAZIONE VOCE STIPENDIALI E CONTRIBUTIVE	
UFF RAG.									
	
RILEVAMENTO PRESENZE		

UFFICIO PERSONALE	

165/01	

QUOTIDIANO	
INOSSSERVANZA DELLE DISPOSIZIONI IN MATERIA DI ORARIO DI LAVORO
Page 2	
CARENZA O INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

BASSO	

BASSA	

BASSO	IL RESPONSABILE DI SERVIZIO CON CADENZA ALMENO TRIMESTRALE VERIFICA I CEDOLINI ED IL RISPETTO DELL'ORARIO DI LAVORO E RIFERISCE AL RPCT SUI CONTROLLI EFFETTUATI	

GESTIONE GIURIDICO ECONOMICA DEL PERSONALE	
CONGEDI ORDINARI, STRAORDINARI E FERIE		
SEGR/RESPONSABILE DEL SETTORE	

CCNL		AREA1						

NOMINA POSIZIONI ORGANIZZATIVE		

SINDACO	CCNL 21/05/2018 REGOLAMENTO COMUNALE PER L'ATTRIBUZIONE DELLE POSIZIONI
ORGANIZZATIVE								
	ATTRIBUZIONE
RIMBORSI MISSIONE		
UFF. RAGIONERIA	
CCNL								

INDENNITÀ DI POSIZIONI ORGANIZZATIVE		

SINDACO	

CCNL		
DISCREZIONALITÀ NELLA INDIVIDUAZIONE DELLE INDENNITÀ IN ASSENZA DI ADEGUATI CRITERI DI PESATURA	

CARENZA NORMATIVA	

MEDIO	

MEDIA	

MEDIO	

ADOZIONE CRITERI PESATURA POSIZIONI ORGANIZZATIVE E MOTIVAZIONE PUNTUALE NEL DECRETO DI ATTRIBUZIONE DELLA PO	

INCENTIVI ECONOMICI AL PERSONALE	

EROGAZIONE SALARIO ACCESSORIO	

NOMINA DELEGAZIONE TRATTANTE	

GIUNTA COMUNALE		

ANNUALE	
MEMBRI DI ORGANI POLITICI O SOGGETTI CHE RICOPRONO INCARICHI SINDACALI NON POSSONO FARNE PARTE POTENDO CONDIZIONARE LE SCELTE DI ALLOCAZIONE DELLE RISORSE IN SEDE DI TRATTATIVE IN VIRTÙ DELL'APPARTENENZA POLITICA O SINDACALE DELL'ENTE	

INCOMPATIBILITA' CONFLITTO DI INTERESSI	

BASSO	

BASSA	

BASSO		

COSTITUZIONE DEL FONDO	

UFF.RAGIONERIA		PREFERIBILMENTE IMMEDIATAMENTE DOPO L'APPROVAZIONE DEL BILANCIO DI PREVISIONE							

ATTO DI INDIRIZZO	

GIUNTA COMUNALE		

DOPO LA COSTITUZIONE DEL FONDO CON DETERMINAZIONE	

LE DECISIONI DI ALLOCAZIONE DI PARTE VARIABILE POTREBBERO ESSERE ORIENTATE A FAVORIRE ALCUNI DIPENDENTI PIUTTOSTO CHE ALTRI	

ESERCIZIO PROLUNGATO DI RESPONSABILITÀ DA PARTE DI UN SOLO SOGGETTO – INADEGUATEZZA DEGLI STRUMENTI DI CONTROLLO INTERNO	

BASSO	

BASSA	

BASSO	
SI RITIENE SUFIFCIENTE GARANTIRE IL RISPETTO DELLE MISURE DI TRASPARENZA	

ACCORDO CON RIPARTIZIONE RISORSE	

DELEGAZIONE TRATTANTE DI PARTE PUBBLICA/OO.SS./AUTORIZZAZI ONE DI GIUNTA ALLA SOTTOSCRIZIONE DEL DEFINITIVO		PREVIA IPOTESI DI ACCORDO, PARERE FAVOREVOLE DEL REVISORE DEI CONTI E AUTORIZZAZIONE ALLA STIPULA DELL'ACCORDO DEFINITIVO DA PARTE DELLA GIUNTA COMUNALE							

ATTRIBUZIONE INDENNITA'		

ARTT. 70 BIS E SS DEL CCNL 21/05/2018		
VI È IL RISCHIO CHE SE NON ADEGUATAMENTE ARTICOLATI SI PRESTINO A SCELTE NON RISPONDENTI ALLE ESIGENZE DELL'ENTE MA DI ATTRIBUZIONE DI VANTAGGI ECONOMICI A QUESTO O QUEL DIPENDENTE	

ESERCIZIO PROLUNGATO DI RESPONSABILITÀ DA PARTE DI UN SOLO SOGGETTO – INADEGUATEZZA DEGLI STRUMENTI DI CONTROLLO INTERNO	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	
OBBLIGO DI STABILIRE PREVENTIVAMENTE LE ATTRIBUZIONI DI SPECIFICHE RESPONSABILITA' E COMUNICAZIONE DEI PROVVEDIMENTI AL RESPONSABILE ANTICORRUZIONE.

PROGETTI OBIETTIVO	

RESONSABILE DEL SETTORE PROPONENTE	

ART. 67 COMMA 5 LETT. B) DEL CCNL 21/05/2018		
VI È IL RISCHIO CHE SE NON ADEGUATAMENTE ARTICOLATI SI PRESTINO A SCELTE NON RISPONDENTI ALLE ESIGENZE DELL'ENTE MA DI ATTRIBUZIONE DI VANTAGGI ECONOMICI A QUESTO O QUEL DIPENDENTE	

CARENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

OBBLIGO DI STABILIRE PREVENTIVAMENTE GLI OBIETTIVI E DI DARE PUNTUALE MOTIVAZIONE DEI RISULTATI ATTESI – INVIO PREVENTIVO ALL'OIV	

VALUTAZIONE PERFORMANCE	SINGOLI RESPONSABILI DI AREA PER IL PERSONALE AD ESSI ASSEGNATO. PER I RESPONSABILI DI AREA SU PROPOSTA DELL'OIV CON ATTO DEL SINDACO	

DLGS 150/09								

ATTRIBUZIONE PROGRESSIONI ECONOMICHE PERSONALE	

PUBBLICAZIONE BANDO	

SEGR./RESP. AA.GG	

CCNL 21/05/2018 ART. 16	

ANNUALE CON STANZIAMENTO IN SEDE DI CONTRATTAZIONE DECENTRATA	AREA1

MANCATA PROCEDIMENTALIZZAZIONE DELLA PROCEDURA PER FAVORIRE ALCUNI DIPENDENTI	

ESERCIZIO ECCESSIVO DI DISCREZIONALITÀ DA PARTE DEGLI STESSI SOGGETTI- CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	PIANIFICAZIONE PREVENTIVA DELLE PROGRESSIONI ECONOMICHE – COLLEGAMENTO CON IL SISTEMA DI PIANIFICAZIONE DELLA PERFORMANCE – PREVENTIVA PUBBLICAZIONE DEI CRITERI DI VALUTAZIONE 
ADEMPIMENTI DI TRASPARENZA 	

GRADUATORIA	

RESPONSABILE DEL PERSONALE	

CCNL 21/05/2018 ART. 16	
ALLA SCADENZA DEL BANDO CON VALENZA DAL 1 GENNAIO DELL'ANNO IN CORSO							

AREA DI RISCHIO N. 1 - NUMERO MISURE 15		
Legenda delle misure:
Colore rosso: misure motivazionali (predisposizione check list)
Colore blu: informazione preventiva al RPCT
Colore verde: controlli a cura del RPCT o del RDS (misure di controllo) Colore arancione: pubblicazione provvedimento in AT (misure di trasparenza) Colore viola: adozione normativa specifica (introduzione regolamento)