AREA DI RISCHIO N. 2 - AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE	

PROCESSO	

ATTIVITA'	

UNITA' ORGANIZZATIVE	

NORMATIVA DI RIFERIMENTO	

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI	

EVENTO RISCHIOSO	

CAUSE DEL RISCHIO	
VALUTAZIONE DEL RISCHIO		

MISURE	

IMPATTO	

PROBABILITA'	
RISULTATO (IMPATTO x PROBABILITA')			

ELABORAZIONE ATTI DI PROGRAMMAZIONE DELLE STAZIONI APPALTANTI	

UFFICI E ORGANO POLITICO	

ARTT. 162 - 173 DEL D.LGS. 267/2000 - ART. 21 DEL D.LGS.
50/2016	

A) PROGRAMMA BIENNALE DEGLI ACQUISTI DI BENI E SERVIZI; B) PROGRAMMA TRIENNALE DEI LAVORI PUBBLICI (CONTENUTI NEL DOCUMENTO UNICO DI PROGRAMMAZIONE)	

DEFINIZIONE DI UN FABBISOGNO NON CORRISPONDENTE A CRITERI DI EFFICACIA EFFICIENZA ECONOMICITA'	

BISOGNO DI ORGANIZZAZIONE E PIANIFICAZIONE – CARENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

I RESPONSABILI PREDISPONGONO ENTRO IL 28 FEBBRAIO UN FILE EXCEL, CHE VIENE INSERITO IN AREA CONDIVISA, NEL QUALE SONO ANNOTATI TUTTI I CONTATTI DI SERVIZIO CHE RIGUARDANO L’AREA. IN PARTICOLARE IL FILE EXCEL DEVE COMPRENDERE “OGGETTO DEL CONTRATTO”, “MODALITÀ DI SELEZIONE DEL CONTRAENTE”, AFFIDATARIO”, “IMPORTO ANNUO DELL’AFFIDAMENTO”, “SCADENZA DEL CONTRATTO” E “CAPITOLO DEL BILANCIO”	
	
PUBBLICAZIONE AVVISI DI PREINFORMAZIONE	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 70 DEL D.LGS. 50/2016	
ENTRO IL 31 DICEMBRE DI OGNI ANNO								

INDAGINI DI MERCATO/MANIFESTAZI ONI DI INTERESSE/ COSTITUZIONE DI ELENCHI DI OPERATORI ECONOMICI (DA UTILIZZARE EVENTUALMENTE PER LE PROCEDURE NEGOZIATE)	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ARTT. 35 E 36 DEL D.LGS. 50/2016 LINEE GUIDA ANAC N. 4 PROCEDURE PER L’AFFIDAMENTO DEI CONTRATTI PUBBLICI DI IMPORTO INFERIORE ALLE SOGLIE DI RILEVANZA COMUNITARIA, INDAGINI DI MERCATO E FORMAZIONE E GESTIONE DEGLI ELENCHI DI OPERATORI ECONOMICI (PER LE PROCEDURE NEGOZIATE)									

VALUTAZIONE CIRCA LA NECESSITÀ DI AVVALERSI DELLA CENTRALE DI COMMITTENZA O DEGLI STRUMENTI TELEMATICI DI NEGOZIAZIONE OVVERO DELLA POSSIBILITÀ DI PROCEDERE AUTONOMAMENTE	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 37 DEL D.LGS. 50/2016 - ART. 1 L. 296/2006, COMMA 450, COME MODIFICATO DALLA L. 208/2015									

AREA2

INDIVIDUAZIONE DELLO STRUMENTO/ISTITUTO PER L'AFFIDAMENTO (PROCEDURA APERTA, RISTRETTA, NEGOZIATA ECC.)	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ARTT. 36 E 59 DEL D.LGS. 50/2016		AR	EA2						

INDIVIDUAZIONE ELEMENTI ESSENZIALI DEL CONTRATTO E IMPORTO	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 192 TUEL									

PREDISPOSIZIONE ATTI E DOCUMENTI DI GARA E CAPITOLATO	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE			

INSUFFICIENTE DEFINIZIONE DELL'OGGETTO DEL CONTRATTO, DEI TEMPI E DELLE MODALITA' DI ESECUZIONE, DELLE PENALI PER IL RITARDO	
ESERCIZIO PROLUNGATO ED ESCLUSIVO DELLA RESPONSABILITA' DA PARTE DI UN SOLO SOGGETTO/CARENZA NORMATIVA INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

PUNTUALE DEFINIZIONE NELLA DOCUMENTAZIONE DI GARA DELL'OGGETTO DEL CONTRATTO, DEI TEMPI E DELLE MODALITA' DI ESECUZIONE	E	DELLE	PENALI	PER	IL	RITARDO. GLI ATTI DELLA PROCEDURA DI GARA DEVONO ESSERE MOTIVATI CON RIFERIMENTO SPECIFICO ALLA CHECK LIST N.1	

DEFINIZIONE DEI CRITERI DI PARTECIPAZIONE, DI AGGIUDICAZIONE, DI ASSEGNAZIONE DEI PUNTEGGI	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ARTT. 83 - 94 - 95 DEL D.LGS. 50/2016	

PRIMA DELL'AVVIO DELLA PROCEDURA	

PREDISPOSIZIONE ATTI E DOCUMENTI DI GARA "SARTORIALI" INDIVIDUAZIONE DI CRITERI NON AMMESSI DALLA NORMA. AD ESEMPIO CRITERIO PER LA SELEZIONE DELLE OFFERTE DEL PREZZO PIÙ BASSO PER LAVORI DI IMPORTO SUPERIORE A 2 MILIONI DI EURO	

CARENZA DI CONTROLLO SULLE DICHIARAZIONI DI ASSENZA DI CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO			

NOMINA DEL RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 31 DEL D.LGS. 50/2016 - LINEE GUIDA ANAC N. 3 NOMINA, RUOLO E COMPITI DEL RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO PER L’AFFIDAMENTO DI APPALTI E CONCESSIONI	

PRIMA DELL'AVVIO DELLA PROCEDURA	

POSSIBILITA' DI CONFLITTO DI INTERESSI	

CARENZA DI CONTROLLO SULLE DICHIARAZIONI DI ASSENZA DI CONFLITTO DI INTERESSI	

BASSO	

BASSA	

BASSO			

DETERMINA A CONTRATTARE	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 32 DEL D.LGS. 50/2016	

ALL'AVVIO DELLA PROCEDURA DI AFFIDAMENTO								

				AR	EA2						

PUBBLICAZIONE DEL BANDO DI GARA	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ARTT. 60, 61, 62, 64, 65, 71 - 76, 79 D.LGS. 50/2016	

I PERIODI MINIMI DI PUBBLICAZIONE SONO QUELLI CONTENUTI NEGLI ARTT. 60, 61, 62, 64 E 65 DEL D.LGS. 50/2016 E SONO: A) 35 GIORNI PER LE PROCEDURE APERTE; B) 30 GIORNI PER LE PROCEDURE RISTRETTE; PROCEDURE COMPETITIVE CON NEGOZIAZIONE; DIALOGO COMPETITIVO; PARTENARIATO PER L'INNOVAZIONE	
BANDO PUBBLICATO PER UN PERIODO DI TEMPO INFERIORE ALLE PRESCRIZIONI NORMATIVE; BANDO NON CONTENENTE LE INFORMAZIONI DI CUI ALL'ALLEGATO XIV, PARTE I, LETTERA C, DEL D.LGS. 50/2016; BANDO NON PUBBLICATO SECONDO LE MODALITÀ DI CUI AGLI ARTT. 72 E 73 DEL D.LGS. 50/2016	

CARENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

OBBLIGO DI MOTIVAZIONE DEGLI SCOSTAMENTI DELLE PREVISIONI DEL BANDO DAI BANDI TIPO
GLI ATTI DELLA PROCEDURA DI GARA DEVONO ESSERE MOTIVATI CON RIFERIMENTO SPECIFICO ALLA CHECK LIST N. 1	

TRATTAMENTO E CUSTODIA DELLA DOCUMENTAZIONE DI GARA	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO		

ALTERAZIONE DEI RISULTATI DI GARA	

INADEGUATEZZA DI CONTROLLI E MANCATA TRASPARENZA		

BASSO	

BASSA	

BASSO		

CUSTODIA DA PARTE DELLA COMMISISONE DELLA DOCUMENTAZIONE DI GARA IN CORSO DI LAVORI E SUA CHIUSURA A CHIAVE IN ARMADI PROTETTI DURANTE LE SOSPENSIONI DEI LAVORI	

NOMINA COMMISSIONE DI GARA	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 77 E 78 DEL D.LGS. 50/2016 E ART. 84 D.LGS. 163/2006 (PER IL PERIODO TRANSITORIO)	

DOPO LA SCADENZA DEL TERMINE FISSATO PER LA PRESENTAZIONE DELLE OFFERTE	

NOMINA DI COMMISSARI INCOMPATIBILI SECONDO LA NORMATIVA VIGENTE; NOMINA DELLA COMMISSIONE PRIMA DELLA SCADENZA DEL TERMINE PER LA PRESENTAZIONE DELLE OFFERTE;	

CARENZA DI CONTROLLO SULLE DICHIARAZIONI DI ASSENZA DI CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO			

APERTURA DELLE BUSTE	

COMMISSIONE GIUDICATRICE/ SEGGIO UNICO DI GARA	

ART. 80 - 83 DEL D.LGS. 50/2016	

TERMINE DI APERTURA DELLE BUSTE INDICATO NEL BANDO OVVERO IN AVVISO SUCCESSIVO								

VALUTAZIONE DELLE OFFERTE	

COMMISSIONE GIUDICATRICE/ SEGGIO UNICO DI GARA	

ARTT. 77 - 99 DEL D.LGS. 50/2016		
COMPORTAMENTI NON INTEGRI NELLA VALUTAZIONE DELLE OFFERTE	

ECCESSIVA DISCREZIONALITA' – MANCANZA DI	

ALTISSIMO	

MEDIA	

ALTO			

VERIFICA EVENTUALE ANOMALIA DELLE OFFERTE	

COMMISSIONE GIUDICATRICE/ SEGGIO UNICO DI GARA	

ART. 97 DEL D.LGS. 50/2016		

MANCATA APPLICAZIONE DELLE REGOLE SULLE OFFERTE ANORMALMENTE BASSE							

AFFIDAMENTO MEDIANTE PROCEDURA APERTA, RISTRETTA, NEGOZIATA DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE

ESCLUSIONI	

COMMISSIONE GIUDICATRICE/ SEGGIO UNICO DI GARA	

ART. 80 E 83 DEL D.LGS. 50/2016		AR

MANCATA ESCLUSIONE DI OPERATORE ECONOMICO PRIVO DI REQUISITI (DA AUTODICHIARARE); ESCLUSIONE DI OPERATORE ECONOMICO IN POSSESSO DEI REQUISITI (AUTODICHIARATI)	ETAR2ASPARENZA						
PROPOSTA DI AGGIUDICAZIONE	COMMISSIONE GIUDICATRICE/ SEGGIO UNICO DI GARA	
ART. 32 DEL D.LGS. 50/2016									

VERIFICA DEI REQUISITI GENERALI E SPECIALI	

CUC/RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 32 DEL D.LGS. 50/2016 E D.LGS. 159/2011 (CODICE ANTIMAFIA)		

VERIFICA INCOMPLETA DEI REQUISITI. RISCHIO DI AGGIUDICAZIONE AD OPERATORE PRIVO DEI REQUISITI	

SCARSA RESPONSABILIZZAZI ONE INTERNA – CARENZA DI ADEGUATI CONTROLLI - BISOGNO DI ORGANIZZAZIONE O PIANIFICAZIONE	

MEDIO	

MEDIA	

MEDIO		

PREDISPOSIZIONE DI APPOSITA CHECK LIST SUI CONTROLLI A CURA DEL RESPONSABILE DELL'UT
CHECK LIST N.2	

AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 32 DEL D.LGS. 50/2016		
VERIFICA INCOMPLETA DEI REQUISITI. PER L'AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA RISCHIO DI AGGIUDICAZIONE AD OPERATORE PRIVO DEI REQUISITI	SCARSA RESPONSABILIZZAZI ONE INTERNA – CARENZA DI ADEGUATI CONTROLLI - BISOGNO DI ORGANIZZAZIONE O PIANIFICAZIONE	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

PREDISPOSIZIONE DI APPOSITA CHECK LIST SUI CONTROLLI NEI CONFRONTI DELL'AGGIUDICATARIO A CURA DEL RESPONSABILE DELL'UT CHECK LIST N. 2	

STIPULAZIONE DEL CONTRATTO	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 32 DEL D.LGS. 50/2016	

NON PRIMA DI 35 GIORNI E NON OLTRE 60 GIORNI DALL'AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA (SALVO LE ECCEZIONI DEL CO. 10 ART. 32 D.LGS. 50/2016 A CUI NON SI APPLICA IL TERMINE DILATORIO DI 35 GIORNI)	

VERIFICA INCOMPLETA DEI REQUISITI. PER LA STIPULA DEL CONTRATTO	

SCARSA RESPONSABILIZZAZI ONE INTERNA – CARENZA DI ADEGUATI CONTROLLI - BISOGNO DI ORGANIZZAZIONE O PIANIFICAZIONE	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

PREDISPOSIZIONE DI APPOSITA CHECK LIST SUI CONTROLLI PRELIMINARI ALLA STIPULA DEL CONTRATTO INERENTI I REQUISITI RICHIESTI PER LA STIPULA A CURA DEL RESPONSABILE UFFICIO CONTRATTI
CHECK LIST N. 2	

APPROVAZIONE MODIFICHE CONTRATTO ORIGINARIO E VARIANTI IN CORSO D'OPERA	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 106 DEL D.LGS. 50/2016		

APPROVAZIONI DI VARIANTI E MODIFICHE OLTRE I CASI PREVISTI DALLA NORMATIVA DI RIFERIMENTO	

ASSENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

PER OGNI VARIANTE DEVE ESSERE INVIATA AL RPCT UNA COMUNICAZIONE ATTESTANTE L'ISTRUTTORIA CONDOTTA IN ORDINE ALLA LEGITTIMITA' DELLA VARIANTE E SUGLI IMPORTI DELLA STESSA E L'EVENTUALE ATTESTAZIONE DELL'ASSOLVIMENTO DELL'OBBLIGO DI TRASMISSIONE ALL'ANAC – AL TERMINE DI OGNI INTERVENTO L'IMPORTO COMPLESSIVO DELLA VARIANTE E LA MODIFICA DEL QUADRO ECONOMICO DEVONO ESSERE COMUNICATI ALLA GIUNTA	

SUBAPPALTO	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 105 DEL D.LGS. 50/2016		
SUBAPPALTO AUTORIZZATO OLTRE I LIMITI AMMESSI DALLA NORMATIVA	

CARENZA DI CONTROLLO	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		
IL RESPONSABILE DI SERVIZIO COMPETENTE INFORMA TEMPESTIVAMENTE IL RPCT SULLE VERIFICHE EFFETTUATE IN ORDINE ALL'ASSENZA DELLE CAUSE DI ESCLUSIONE A CARICO DEL SUBAPPALTATORE SULLA BASE DELLA MEDESIMA CHECK LIST UTILIZZATA PER I CONTROLLI	

VERIFICHE IN CORSO DI ESECUZIONE (COLLAUDI IN CORSO DI ESECUZIONE)	
RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO CONGIUNTAMENTE AL DIRETTORE DEI LAVORI PER I LAVORI E AL DIRETTORE DELL’ESECUZIONE DEL CONTRATTO PER I SERVIZI E FORNITURE	

ART. 102 DEL D.LGS. 50/2016		
MANCATO SVOLGIMENTO DELLE VERIFICHE AL FINE DI PERSEGUIRE INTERESSI PRIVATI E DIVERSI DA QUELLI DELLA STAZIONE APPLTANTE	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

TUTTE LE DETERMINE DI LIQUIDAZIONE DEVONO CONTENERE IL RIFERIMENTO ESPLICITO AL RISPETTO DEI TEMPI DI ESECUZIONE DEL CONTRATTO
GLI ATTI DELLA PROCEDURA DI GARA DEVONO ESSERE MOTIVATI CON RIFERIMENTO SPECIFICO ALLA CHECK LIST N. 2	

UTILIZZO DI RIMEDI DI SOLUZIONI DELLE CONTROVERSIE ALTERNATIVI A QUELLI GIURISDIZIONALI	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ARTT. 205 - 2011 DEL D.LGS. 50/2016		AR	EA2						

NOMINA COLLAUDATORE	

RESPONSABILE DEL SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 102 D.LGS. 50/2016									
	
COLLAUDO FINALE O VERIFICA DI CONFORMITÀ	

COLLAUDATORI NOMINATI	

ART. 102 D.LGS. 50/2016	
ENTRO 6 MESI DALL'ULTIMAZIONE DEI LAVORI (SALVO DEROGHE)								

RILASCIO CERTIFICATO DI COLLAUDO, VERIFICA DI CONFORMITÀ, ATTESTATO REGOLARE ESECUZIONE	

COLLAUDATORI NOMINATI	

ART. 102 D.LGS. 50/2016		
FALSA ATTESTAZIONE NEI COLLAUDI E VERIFICHE FINALI PER OTTINERE IL CERTIFICATO DI COLLAUDO/VERIFICA DI CONFORMITA PUR IN ASSENZA DEI REQUISITI	

POSSIBILITà DI CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

ROTAZIONE DEGLI INCARICHI DI COLLAUDO	

REVOCA DEL BANDO	

RESPONSABILE DEL SERVIZIO COMPETENTE	

ART. 21 QUINQUIES L. 241/1990	

ENTRO LA STIPULA DEL CONTRATTO								
	
RISOLUZIONE CONTRATTUALE	
RESPONSABILE DEL SERVIZIO COMPETENTE	
DISPOSIZIONI CONTRATTUALI E CAPITOLATO PRESTAZIONALE									

GESTIONE ELENCHI ED ALBI OPERATORI ECONOMICI	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	

ARTT. 4 E 36 DEL D.LGS. 50/2016; LINEE GUIDA ANAC N. 4 PROCEDURE PER L’AFFIDAMENTO DEI CONTRATTI PUBBLICI DI IMPORTO INFERIORE ALLE SOGLIE DI RILEVANZA COMUNITARIA, INDAGINI DI MERCATO E FORMAZIONE E GESTIONE DEGLI ELENCHI DI OPERATORI ECONOMICI (PER LE PROCEDURE NEGOZIATE)		

SVIAMENTO NELL'APPLICAZIONE DEL PRINCIPIO DI IMPARZIALITÀ, PARITÀ DI TRATTAMENTO E ROTAZIONE	

ESERCIZIO PROLUNGATO ED ESCLUSIVO DELLA RESPONSABILITA' DA PARTE DI UN SOLO SOGGETTO/CARENZA NORMATIVA INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

1)	TUTTE LE PROCEDURE DI AFFIDAMENTO, FATTI SALVI I CASI DI MOTIVATA URGENZA, DEVONO ESSERE PRECEDUTE ALMENO DALLA
RICHIESTA DI DUE O PIU' PREVENTIVI A SECONDA DEL VALORE DELL'AFFIDAMENTO	–
2)	IL RESPONSABILE DI SERVIZIO ASSICURA CHE L'80 % DEGLI AFFIDAMENTI AVVIENE SECONDO UNA PROCEDURA COMPARATIVA,
ALMENO CON LA RICHIESTA DI DUE O PIU' PREVENTIVI –	
3) IL RESPONSABILE DI SERVIZIO FORNISCE UN REPORT SEMESTRALE CHE DA EVIDENZA DEGLI AFFIDAMENTI DIRETTI E DELLE DITTE INVITATE A PARTECIPARE ALLA PROCEDURA E DEL CRITERIO DI AFFIDAMENTO E NE DA COMUNICAZIONE AL RPCT	

INDAGINI DI MERCATO (ANCHE MEDIANTE AVVISI DA PUBBLICARE SUL PROFILO COMMITTENTE DELLA STAZIONE APPALTANTE PER ALMENTO 15 GIORNI)/ RICHIESTA DI PREVENTIVI/ELABORAZI ONE ELENCHI DI OPERATORI ECONOMICI	

RESPONSABILE DEL SERVIZIO COMPETENTE	

ARTT. 4, 36 E 37 DEL D.LGS. 50/2016; ART. 1 L. 296/2006, COMMA 450, COME MODIFICATO DALLA L. 208/2015; LINEE GUIDA ANAC N. 4 PROCEDURE PER L’AFFIDAMENTO DEI CONTRATTI PUBBLICI DI IMPORTO INFERIORE ALLE SOGLIE DI RILEVANZA COMUNITARIA, INDAGINI DI MERCATO E FORMAZIONE E GESTIONE DEGLI ELENCHI DI OPERATORI ECONOMICI	

PRIMA DELL'AVVIO DELLA PROCEDURA								

AFFIDAMENTI DIRETTI DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE	

INDIVIDUAZIONE RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

SEGR/RESPONSABILE DEL SERVIZIO COMPETENTE			AR

INDIVIDUAZIONE DI UN RESPONSABILE UNICO PRIVO DEI REQUISITI PREVISTI DALLA NORMATIVA VIGENTE	EA2	

BASSO	

BASSA	

BASSO		

VERIFICHE A CAMPIONE SULLE DICHIARAZIONI DI INSUSSISTENZA DI CONFLITTO DI INTERESSI	

DETERMINA A CONTRATTARE	

RESPONSABILE DEL SERVIZIO COMPETENTE / RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 32 E 36 DEL D.LGS. 50/2016		

MANCATA ADOZIONE DELLA DETERMINA A CONTRARRE	

CARENZA NORMATIVA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

LA FACOLTA' DI ADOTTARE UNA DETERMINA SEMPLIFICATA E' DA CONSIDERARE CON LA MASSIMA PRUDENZA, ED, IN LINEA DI MASSIMA, SOLO PER GLI AFFIDAMENTI SOTTO I 1.000,00 €. IN OGNI CASO NELLA DETERMINA A CONTRARRE E NEI DOCUMENTI DI AFFIDAMENTO DEVE ESSERE SPECIFICATO IL TEMPO PER L'ESECUZIONE DEL CONTRATTO E LE EVENTUALI PENALI PER IL RITARDO	

VERIFICA REQUISITI GENERALI E SPECIALI	

RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 36 DEL D.LGS. 50/2016	

PRIMA DELLA DETERMINA A CONTRARRE SE L'AFFIDAMENTO VIENE FATTO TRAMITE DETERMINA AI SENSI DELL'ART. 32, COMMA 2, D.LGS. 50/2016. PRIMA DEL CONTRATTO SE SI PROCEDE TRAMITE ATTO SEPARATO E SUCCESSIVO ALLA DETERMINA.	

MANCANZA DI CONTROLLO SUI REQUISTI GENERALI E SPECIALI DI PARTECIPAZIONE	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI E CARENZA DI NORMATIVA CHE LIMITI LA DISCREZIONALITA'	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

PREDISPOSIZIONE DI APPOSITA CHECK LIST SUI CONTROLLI A CURA DEL RESPONSABILE DELL'UT
CHECK LIST N. 2	

VERIFICA REGOLARE ESECUZIONE DELL'AFFIDAMENTO	

RESPONSABILE UNICO DEL PROCEDIMENTO	

ART. 80 E 83 DEL D.LGS. 50/2016	

PRIMA DELLA DETERMINA DI LIQUIDAZIONE	

MANCANZA DI CONTROLLO	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		
MOTIVAZIONE SPECIFICA NELLA DETERMINA DI LIQUIDAZIONE IN ORDINE ALLA CIRCOSTANZA CHE SONO STATI RISPETTATI I TEMPI DI ESECUZIONE SPECIFICATI NELLA DETERMINA A CONTRARRE
GLI ATTI DELLA PROCEDURA DI GARA DEVONO ESSERE MOTIVATI CON RIFERIMENTO SPECIFICO ALLA CHECK LIST N. 2	

AFFIDAMENTI IN HOUSE	

VERIFICA PRESUPPOSTI PER CONSIDERARE LA SOCIETÀ "IN HOUSE": 1. CONTROLLO ANALOGO;
2. L'80% DELLE ATTIVITÀ SVOLTE IN FAVORE DI ENTIAGGIUDICATORI; 3. ASSENZA CAPITALI PRIVATI (PREVISTE ECCEZIONI).	

RESPONSABILE UFFICIO DI DESTINAZIONE	

ART. 5 D.LGS. N. 50/2016	

ISTRUTTORIA: ANTECEDENTE L'AFFIDAMENTO	

INCOMPLETA O MANCATA VERIFICA SUIL POSSESSO DEI REQUISITI PER L'IN HOUSE	

SCARSA RESPONSABILIZZAZI ONE INTERNA – CARENZA DI ADEGUATI CONTROLLI - BISOGNO DI ORGANIZZAZIONE O PIANIFICAZIONE	

MEDIO	

BASSA	

BASSO		

COMUNICAZIONE PREVENTIVA AL RPCT DELL'ISTRUTTORIA CONDOTTA E SULLA LEGITTIMITA' DELL'AFFIDAMENTO IN HOUSE E SUL GIUDIZIO DI CONGRUITA' DELL'AFFIDAMENTO RISPETTO AL RICORSO AL MERCATO	

VERIFICA PRESUPPOSTI DI AFFIDAMENTO: ISCRIZIONE NELL'ELENCO AGGIUDICATORI E, PER SERVIZI DISPONIBILI SUL MERCATO, SPECIFICA MOTIVAZIONE.	

RESPONSABILE UFFICIO DI DESTINAZIONE	

ART. 192 D.LGS. N. 50/2016 - ALL’ART. 1 COMMA 553 LEGGE
DI STABILITÀ 2014	

ISTRUTTORIA: ANTECEDENTE L'AFFIDAMENTO	

SERVIZI NON DISPONIBILI SUL MERCATO: NESSUN RISCHIO; SERVIZI DISPONIBILI SUL MERCATO: MANCATA O INCOMPLETA VALUTAZIONE SULLA CONGRUITÀ DELL'OFFERTA E DEI BENEFICI PER LA COLLETTIVITÀ							
	LINEE DI INDIRIZZO NELL'AFFIDAMENTO DEL SERVIZIO	
RESPONSABILE E ORGANO DI GOVERNO	

ART. 48 E 107 TUEL									

AFFIDAMENTO DEL SERVIZIO	

RESPONSABILE UFFICIO DI DESTINAZIONE	

ART. 192 D.LGS. N. 50/2016	

30 GIORNI D INDIRIZZI	AR	EA2						
	CONTROLLI SUI REQUISITI PREVISTI PER L'AFFIDAMENTO DI APPALTI E/O CONCESSIONI	

RESPONSABILE UFFICIO DI DESTINAZIONE	

ART. 80 D.LGS. N. 50/2016	

30 GIORNI DA AFFIDAMENTO								
	CONTRATTO O CONVENZIONE	RESPONSABILE UFFICIO DI DESTINAZIONE	
ART. 32 D.LGS. N. 50/2016	ENTRO 60 GIORNI DALL'AFFIDAMENTO								
	PUBBLICITÀ DI OGNI ATTO CONNESSO L'AFFIDAMENTO A SOCIETÀ IN HOUSE	
RESPONSABILE UFFICIO DI DESTINAZIONE	
ART. 192 D.LGS. N. 50/2016 - D.LGS. N. 33/2013	

TEMPESTIVAMENTE								

AREA DI RISCHIO N. 2 - NUMERO MISURE 21		
Legenda delle misure:
Colore rosso: misure motivazionali (predisposizione check list)
Colore blu: informazione preventiva al RPCT
Colore verde: controlli a cura del RPCT o del RDS (misure di controllo) Colore arancione: pubblicazione provvedimento in AT (misure di trasparenza) Colore viola: adozione normativa specifica (introduzione regolamento)