AREA DI RISCHIO 4 - PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO	

MACROPROCESSO	

PROCESSO	

ATTIVITA'	

UNITA' ORGANIZZATIVE	

NORMATIVA DI RIFERIMENTO	

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI	

EVENTO RISCHIOSO	

CAUSE DI RISCHIO	

VALUTAZIONE DEL RISCHIO	

MISURE	

IMPATTO	

PROBABILITA'	

RISULTATO (IMPATTO x PROBABILITA')		

PROGRAMMAZIONE ANNUALE DELLE ATTIVITÀ										
		SULLE QUALI I SOGGETTI INTERESSATI										
		RICHIEDONO IL CONTRIBUTO. INDIVIDUAZIONE									ENTRO FEBBRAIO DI OGNI ANNO IL RESPONSABILE DEL SERVIZIO	
		DI: - AMBITI DI INTERVENTO; - OBIETTIVI DA									FINANZIARIO, DI CONCERTO CON IL RESPONSABILE DELL'UFFICIO	
		PERSEGUIRE; - CATEGORIE DI BENEFICIARI; - NATURA E MISURA COMPLESSIVA DEI CONTRIBUTI/SOVVENZIONI,  CON SPECIFICAZIONE
DELLE RISORSE COMPLESSIVE DA DESTINARE AI	
ORGANI DI GOVERNO (GIUNTA)		
DUP	DEFINIZIONE DI UN FABBISOGNO NON CORRISPONDENTE A CRITERI DI EFFICACIA EFFICIENZA ECONOMICITA'	
BISOGNO DI ORGANIZZAZIONE/PIANIFICAZIONE	
MEDIO	
BASSA	
BASSO	COMPETENTE PREDISPONE UNA RELAZIONE DI MONITORAGGIO SULL'ANNO PRECEDENTE CONTENENTE GLI AMBITI DI INTERVENTO, LE CATEGORIE DEI BENEFICIARI, GLI IMPORTI EROGATI PER CONTRIBUTI
ORDINARI E STRAORDINARI LA RELAZIONE DEVE ESSERE COMUNICATA	
		CONTRIBUTI ORDINARI (SULLA BASE DELLA									ALLA GIUNTA E L'ASSESSORE AL BILANCIO COMUNICA AL CONSIGLIO	
		PROGRAMMAZIONE ANNUALE ) E STRAORDINARI									NELLA PRIMA SEDUTA UTILE	
		(RIFERITI AD INIZIATIVE NON RIENTRANTI NELLA										
		PROGRAMMAZIONE ANNUALE).										

PREDISPOSIZIONE AVVISO/BANDO PUBBLICO									

IN CASO DI ASSENZA DI ADEGUATO REGOLAMENTO CHE DISCIPLINA LA RIPARTIZIONE DEI CONTRIBUTI, DIRETTIVE/LINEE GUIDA INTERNE, OGGETTO DI PUBBLICAZIIONE,ELABORATE DAL RPCT, CHE DISICPLINANO LA PROCEDURA DA SEGUIRE PER L'EROGAZIONE DEI CONTRIBUTI IMPRONTATE AI MASSIMI LIVELLI DI OBIETTIVITA' NELLA DETERMIANZIONE DEL CONTRIBUTO, TRASPARENZA E PUBBLICITA' - OBBLIGO DI PREDISPOSIZIONE DEL BANDO DA PARTE DEL RESPONSABILE DI SERVIZIO	
		CONTENENTE MODALITÀ E TERMINI DI										
		PRESENTAZIONE DELLE ISTANZE.										
		SPECIFICAZIONE DEI CRITERI GENERALI
INDIVIDUATI NEL REGOLAMENTO E NELLE LINEE DI INDIRIZZO MEDIANTE INDIVIDUAZIONE DI UNA	RESPONSABILE DEL SERVIZIO COMPETENTE	DELIBERA ANAC 32/2016 PARAGRAFO
10	REGOLAMENTO COMUNALE	ASSENZA DI CRITERI SPECIFICI PER IL PIANO DI RIPARTIZIONE DEI CONTRIBUTI	ESERCIZIO ECCESSIVO DI DISCREZIONALITA’	
MEDIO	
BASSA	
BASSO		
		GRIGLIA DI VALUTAZIONE CONTENENTE TUTTI										
		GLI INDICATORI UTILI A DETERMINARE IN MODO										
		OGGETTIVO L’AMMONTARE DEL CONTRIBUTO .										

IN CASO DI ESCLUSIONE DAL CONTRIBUTO, IL RESPONSABILE DI SERVIZIO	
	
CONCESSIONE ED EROGAZIONE DI SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, NONCHÉ ATTRIBUZIONE DI	VALUTAZIONE DELLE DOMANDE CON RISCONTRO SULLA SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI AMMISSIBILITÀ	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	
REGOLAMENTO COMUNALE	
REGOLAMENTO COMUNALE	
ESERCIZIO DEL POTERE DA PARTE DI UN UNICO SOGGETTO	
CONFLITTO DI INTERESSI	
MEDIO	
BASSA	
BASSO	DEVE EMETTERE UN PROVVEDIMENTO IN CUI DA CONTO DEI MOTIVI DELL’ESCLUSIONE CON PARTICOLARE RIGUARDO ALL’APPLICAZIONE DEI REQUISITI DI AMMISSIONE PREVISTI DAL REGOLAMENTO.
LA MOTIVAZIONE DELL’ATTO DEVE DARE CONTO DEGLI ELEMENTI	
	VANTAGGI ECONOMICI DI										PREVISTI DALLA CHECK LIST N. 5	
	QUALUNQUE GENERE A											
	PERSONE ED ENTI PUBBLICI E											
		
FORMAZIONE DELLA GRADUATORIA E DETERMINAZIONE DEL QUANTUM DEL CONTRIBUTO IN BASE ALL'ORDINE DEI PUNTEGGI CONSEGUITI										
	PRIVATI (ESCLUSI QUELLI											
	DISCIPLINATI DAL											
	REGOLAMENTO PER GLI INTERVENTI  ECONOMICI DI
ASSISTENZA SOCIALE E PER		RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	REGOLAMENTO COMUNALE	REGOLAMENTO COMUNALE							
	MOTIVI DI STUDIO)											
		
CONTROLLO FINALIZZATO ALLA VERIFICA									

IL FUNZIONARIO RESPONSABILE PER MATERIA DEVE DARE PUNTUALMENTE ATTO NELLA DETERMINAZIONE DI LIQUIDAZIONE DEL
CONTRIBUTO DELL’AVVENUTA PUBBLICAZIONE E DELLA VERIFICA DELLA CORRETTEZZA DELLA RENDICONTAZIONE
LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI E LE PROCEDURE IN MATERIA DI CONCESSIONE DI CONTRIBUTI DEVONO ESSERE REDATTI CONFORMEMENTE ALLA CHECK LIST N. 5	
		DELL’EFFETTIVO IMPIEGO DEI CONTRIBUTI PER IL		REGOLAMENTO								
		PERSEGUIMENTO DELLE FINALITÀ PER CUI SONO STATI STANZIATI, DELLE MODALITÀ DI
REALIZZAZIONE DEGLI INTERVENTI E DEL	RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	COMUNALE - DELIBERA ANAC
32/2016 PARAGRAFO	REGOLAMENTO COMUNALE							
		PERSEGUIMENTO DEGLI OBIETTIVI PREFISSATI.		10								
					
TEMPESTIVAMENTE							
					E COMUNQUE PRIMA							
					DELLA							
					LIQUIDAZIONE							
		PUBBLICAZIONE DATI RELATIVI AGLI ATTI DI			DELLE SOMME							
		CONCESSIONE DI SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, SUSSIDI ED AUSILI FINANZIARI E DI
ATTRIBUZIONE DI VANTAGGI ECONOMICI	RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	ARTT.26 E 27 D. LGS 33/2013	OGGETTO DEL BENEFICIO (LA
PUBBLICAZIONE È	EROGAZIONE CONTRIBUTI NON RISPONDENTI ALLE FINALITÀ DELL'ENTE.
RICHIESTA E OTTENIMENTO DI CONTRIBUTI SULLA	
INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	
MEDIO	
BASSA	
BASSO		
		(VANTAGGIO ECONOMICO SUPERIORE AI MILLE €)			CONDIZIONE DI	BASE DI PEZZE GIUSTIFICATIVE NON AMMISSIBILI						
					EFFICACIA DEI							
					PROVVEDIMENTI							
					CHE DISPONGONO							
					LE CONCESSIONI)							
		
LIQUIDAZIONE ANTICIPAZIONE CONTRIBUTO	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	
REGOLAMENTO COMUNALE	
60GG							
		
VERIFICA RENDICONTI E CONTESTUALE VIDIMAZIONE PEZZE GIUSTIFICATIVE PRESENTATE A CORREDO DEI RENDICONTI	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE									
		
LIQUIDAZIONE SALDO CONTRIBUTO	RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE	REGOLAMENTO COMUNALE	
60GG							

ADOZIONE REGOLAMENTO	

ORGANO POLITICO	

L. N. 328/2000								
		
PROGRAMMAZIONE INTERVENTI	
ORGANO POLITICO									
		
PRESA IN CARICO DAL PROTOCOLLO ISTANZA DI	
RESPONSABILE SERVIZIO		
TERMINI PREVISTI							
		PARTE	COMPETENTE		NEL REGOLAMENTO							

AREA4

	

CONTRIBUTI ECONOMICI STRAORDINARI PER MINORI, ADULTI E ANZIANI	

ISTRUTTORIA	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE			AREA4

ESERCIZIO DEL POTERE DA PARTE DI UN UNICO SOGGETTO	

CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

IN CASO DI ESCLUSIONE DAL CONTRIBUTO, IL RESPONSABILE DI SERVIZIO DEVE EMETTERE UN PROVVEDIMENTO IN CUI DA CONTO DEI MOTIVI DELL’ESCLUSIONE CON PARTICOLARE RIGUARDO ALL’APPLICAZIONE DEI REQUISITI      DI      AMMISSIONE      PREVISTI      DAL       REGOLAMENTO LA MOTI LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI E LE PROCEDURE IN MATERIA DI CONCESSIONE DI CONTRIBUTI DEVONO ESSERE REDATTI CONFORMEMENTE ALLA CHECK LIST N. 5	

CONCESSIONE	

ORGANO POLITICO		
30 GIORNI PRESENTAZIONE ISTANZA O ALTRO TERMINE PREVISTO NEL REGOLAMENTO	

PREVISIONE DI REQUISITI PERSONALIZZATI INOSSERVANZA REGOLE PROCEDURALI	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

IL FUNZIONARIO RESPONSABILE PER MATERIA DEVE DARE PUNTUALMENTE ATTO NELLA DETERMINAZIONE DI EROGAZIONE DEL CONTRIBUTO DELL’OBBLIGO DI PUBBLICAZIONE E DELLA VERIFICA DELLA CORRETTEZZA DELLA RENDICONTAZIONE O DELL'OBBLIGO DI PREVENTIVA VERIFICA DELLA CORRETTEZZA DELLA RENDICONTAZIONE IN	FASE	ANTECEDENTE	ALLA	LIQUIDAZIONE LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI E LE PROCEDURE IN MATERIA DI CONCESSIONE DI CONTRIBUTI DEVONO ESSERE REDATTI CONFORMEMENTE ALLA CHECK LIST N. 5	

LIQUIDAZIONE	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE									

GESTIONE DEL DIRITTO ALLO STUDIO	

FORNITURA CEDOLE LIBRARIE	
APPROVAZIONE AVVISO	
RESP. SERVIZI COMPETENTE		
LEGGE 448/1998 ART. 27							
		
PUBBLICAZIONE AVVISO	
RESP.PROCEDIMENTO	

30 GIORNI	
D.P.C.M. 05/08/1999 N. 320							
		
ACQUISIZIONE DOMANDE	
RESP.PROCEDIMENTO		
D.P.C.M. 06/04/2011							

ISTRUTTORIA	

RESP.PROCEDIMENTO	

30 GIORNI	
DELIBERA GIUNTA REGIONALE	

RISCHIO CHE NON VENGA ESEGUITO IL CONTROLLO ANALITICO DI TUTTE LE DOMANDE RICEVUTE	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

IL RESPONSABILE DI SERVIZIO IN FASE DI LIQUIDAZIONE VERIFICA A CAMPIONE ALCUNE DELLE ISTANZE VAGLIATE DAL SOGGETTO ISTRUTTORE	
		
LIQUIDAZIONE CONTRIBUTI	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE		
D.LGS. 63/2017							
		
RENDICONTAZIONE	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE									

BORSE DI STUDIO	
DELIBERA ORGANO POLITICO	
ORGANO POLITICO									
		APPROVAZIONE AVVISO/BANDO/PREDERMINAZIONE CRITERI DI DISTRIBUZIONE	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE		
COSTITUZIONE DELLA REPUBBLICA	
PREVISIONE DI REQUISITI PERSONALIZZATI	
CONFLITTO DI INTERESSI	
MEDIO	
BASSA	
BASSO	
OPPORTUNA ADOZIONE REGOLAMENTO	
		
PUBBLICAZIONE BANDO	
RESP.PROCEDIMENTO	

30 GIORNI	
D.LGS. 262/2007	

INOSSERVANZA REGOLE PROCEDURALI	

CARENZA DI TRASPARENZA	

BASSO	

BASSA	

BASSO	

PUBBLICAZIONE SUL SITO DELL’ENTE, SEZ. PRIMO PIANO, DELL’AVVISO/BANDO PER UN PERIODO DI ALMENO 15 GIORNI	
		
ACQUISIZIONE DOMANDE PARTECIPAZIONE	
RESP.PROCEDIMENTO		REGOLAMENTO DELL'ENTE							

ISTRUTTORIA	

RESP.PROCEDIMENTO	

30 GIORNI	

TUIR	

ESERCIZIO DEL POTERE DA PARTE DI UN UNICO SOGGETTO	

CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	
IN CASO DI ESCLUSIONE DAL CONTRIBUTO, IL RESPONSABILE DI SERVIZIO DEVE EMETTERE UN PROVVEDIMENTO IN CUI DA CONTO DEI MOTIVI DELL’ESCLUSIONE CON PARTICOLARE RIGUARDO ALL’APPLICAZIONE DEI REQUISITI DI AMMISSIONE PREVISTI DAL REGOLAMENTO
LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI E LE PROCEDURE IN MATERIA DI CONCESSIONE DI CONTRIBUTI DEVONO ESSERE REDATTI CONFORMEMENTE ALLA CHECK LIST N. 5	
		
APPROVAZIONE GRADUATORIA	
RESPONSABILE AREA		
D.LGS. 63/2017							
		
LIQUIDAZIONE	RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE									
		
RENDICONTAZIONE	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE									

AGEVOLAZIONI SU BUONI MENSA SCOLASTICA	RICOGNIZIONE BISOGNI PRESSO SCUOLE E FAMIGLIE	
RESPONSABILE DEL PROC.									
		
PROPOSTA DETERMINAZIONE TARIFFE RAPPORTATA A COSTO SERVIZIO A D.I.	
UFFICI/ORGANI POLITICI		
COSTITUZIONE DELLA REPUBBLICA							
		DELIBERA ORGANO POLITICO	ORGANO POLITICO		D.LGS. 63/2017							
		
DETERMINA APPROVAZIONE AVVISO	RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE		REGOLAMENTO DELL'ENTE							
		
PUBBLICAZIONE AVVISO	
RESP.PROCEDIMENTO	
30 GIORNI		
RISCHIO CHE VENGA OCCULTATO IL PROCEDIMENTO	
CARENZA DI TRASPARENZA	
BASSO	
BASSA	
BASSO	PUBBLICAZIONE SUL SITO DELL’ENTE, SEZ. PRIMO PIANO, DELL’AVVISO/BANDO PER UN PERIODO DI ALMENO 15 GIORNI	

ACQUISIZIONE RICHIESTE RIDUZIONE E ISTRUTTORIA	

RESP.PROCEDIMENTO		

TUIR	

ESERCIZIO DEL POTERE DA PARTE DI UN UNICO SOGGETTO	

CONFLITTO DI INTERESSI	

BASSO	

BASSA	

BASSO	
IN CASO DI ESCLUSIONE DAL CONTRIBUTO, IL RESPONSABILE DI SERVIZIO DEVE EMETTERE UN PROVVEDIMENTO IN CUI DA CONTO DEI MOTIVI DELL’ESCLUSIONE CON PARTICOLARE RIGUARDO ALL’APPLICAZIONE DEI REQUISITI DI AMMISSIONE PREVISTI DAL REGOLAMENTO
LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI E LE PROCEDURE IN MATERIA DI CONCESSIONE DI CONTRIBUTI DEVONO ESSERE REDATTI CONFORMEMENTE ALLA CHECK LIST N. 5	
		
RIMODULAZIONE PREVISIONI COPERTURA	
RAG./ORGANO POLITICO									

RICONOSCIMENTO RIDUZIONE	

RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE			

ESERCIZIO DEL POTERE DA PARTE DI UN UNICO SOGGETTO	

CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	
IN CASO DI ESCLUSIONE DAL CONTRIBUTO, IL RESPONSABILE DI SERVIZIO DEVE EMETTERE UN PROVVEDIMENTO IN CUI DA CONTO DEI MOTIVI DELL’ESCLUSIONE CON PARTICOLARE RIGUARDO ALL’APPLICAZIONE DEI REQUISITI DI AMMISSIONE PREVISTI DAL REGOLAMENTO	
		
INCASSO PER VENDITA BUONI	
ECONOMATO/UFFICI									

RENDICONTAZIONE A CONSUNTIVO	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE									

SERVIZIO TRASPORTO SCOLASTICO	RICOGNIZIONE BISOGNI PRESSO SCUOLE E FAMIGLIE	
RESPONSABILE DEL PROC.			AREA4						
		
PROPOSTA DETERMINAZIONE TARIFFE RAPPORTATA A COSTO SERVIZIO A D.I.	

UFFICI/ORGANI POLITICI		
COSTITUZIONE DELLA REPUBBLICA							
		
DELIBERA DETERMINAZIONE TARIFFE E CRITERI AGEVOLAZIONI	
ORGANO POLITICO		
D.LGS. 63/2017							
		
AVVISO PUBBLICO E ACQUISIZIONE RICHIESTE DI AGEVOLAZIONE SU TARIFFE	

RESP. PROCEDIMENTO	

30 GIORNI	
REGOLAMENTO DELL'ENTE	

RISCHIO CHE VENGA OCCULTATO IL PROCEDIMENTO	

CARENZA DI TRASPARENZA	

BASSO	

BASSA	

BASSO	
PUBBLICAZIONE SUL SITO DELL’ENTE, SEZ. PRIMO PIANO, DELL’AVVISO/BANDO PER UN PERIODO DI ALMENO 15 GIORNI	

ISTRUTTORIA RICHIESTE	

RESP. PROCEDIMENTO			

ESERCIZIO DEL POTERE DA PARTE DI UN UNICO SOGGETTO	

CONFLITTO DI INTERESSI	

BASSO	

BASSA	

BASSO	
IN CASO DI ESCLUSIONE DAL CONTRIBUTO, IL RESPONSABILE DI SERVIZIO DEVE EMETTERE UN PROVVEDIMENTO IN CUI DA CONTO DEI MOTIVI DELL’ESCLUSIONE CON PARTICOLARE RIGUARDO ALL’APPLICAZIONE DEI REQUISITI DI AMMISSIONE PREVISTI DAL REGOLAMENTO
LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI E LE PROCEDURE IN MATERIA DI CONCESSIONE DI CONTRIBUTI DEVONO ESSERE REDATTI CONFORMEMENTE ALLA CHECK LIST N. 5	

RICONOSCIMENTO AGEVOLAZIONI	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE					

MEDIO	

BASSA	

BASSO		
		RIMODULAZIONE PREVISIONI COPERTURA	RAG./ORGANO POLITICO									
		
INCASSO QUOTE	
RESP. PROCEDIMENTO									
		
EROGAZIONE DEL SERVIZIO	RISORSE INTERNE O AFFID. ESTERNO									
		
RENDICONTAZIONE A CONSUNTIVO	
RESPONSABILE SERVIZIO COMPETENTE									

AREA DI RISCHIO N. 4 NUMERO MISURE 15								
Legenda delle misure:
Colore rosso: misure motivazionali (predisposizione check list)
Colore blu: informazione preventiva al RPCT
Colore verde: controlli a cura del RPCT o del RDS (misure di controllo) Colore arancione: pubblicazione provvedimento in AT (misure di trasparenza) Colore viola: adozione normativa specifica (introduzione regolamento)