AREA DI RISCHIO 8 - AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO	

PROCESSO	

ATTIVITA'	

UNITA' ORGANIZZATIVE	

NORMATIVA DI RIFERIMENTO	

SCANSIONE TERMINI PROCEDIMENTALI	

EVENTO RISCHIOSO	

FONTE DI RISCHIO	

VALUTAZIONE DEL RISCHIO	

MISURE	

IMPATTO	

PROBABILITA'	
RISULTATO (IMPATTO x PROBABILITA')		

SUPPORTO GIURIDICO E PARERI	

PROCESSO DELIBERATIVO SULLA NECESSITÀ DI AVVALERSI DI UN SUPPORTO GIURIDICO O DI UN PARERE	

UFFICI E ORGANO POLITICO	

ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DELIBERA ANAC N. 4 DEL 2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI	

TEMPESTIVO							

DETERMINA A CONTRARRE /RICORSO AL MEPA PER SERVIZI  LEGALI DI IMPORTO SUPERIOERE AD €. 1.000,00	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	

ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DETERMINA ANAC N.
4/2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI		

MANCATA EFFETTUAZIONE DELLA PROCEDURA SELETTIVA/ PROCEDURA COMPARATIVA NON TRASPARENTE FINALIZZATA AL RECLUTAMENTO DI CANDIDATI PARTICOLARI	

CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

MEDIA	

MEDIO	

SE SI TRATTA DI APPALTO DI SERVIZI,
1)	MOTIVAZIONE SPECIFICA SULLA NECESSITÀ DI AVVALERSI DI UN PROFESSIONISTA PER L'ASSISTENZA RELATIVA AD UN DETERMINATO PROCEDIMENTO
2)	SALVO CASI DI MOTIVATA URGENZA NON IMPUTABILE ALL'ENTE, OBBLIGO DI PROCEDERE SEMPRE AD UNA PROCEDURA SELETTIVA.
3)	OVE NON SI PROCEDA A PROCEDURA SELETTIVA OCCORRE MOTIVARE IN MANIERA SPECIFICA SU QUESTA CIRCOSTANZA NELLA DETERMINA A CONTRARRE.
LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI DELLA PROCEDURA DEVE DARE CONTO DI TUTTI GLI ELEMENTI DI CUI ALLA CHECK LIST N.6
3) ALMENO L'80 % DEGLI INCARICHI LEGALI AFFIDATI DEVE ESSERE AFFIDATO A SEGUITO DI PROCEDURA SELETTIVA – REPORT SEMESTRALE AL RPCT DEGLI INCARICHI AFFIDATI E DELLE MODALITA' DI AFFIDAMENTO	

AVVISO PUBBLICO	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	
ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DETERMINA ANAC N.
4/2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI	

PUBBLICAZIONE PER 15/30 GIORNI IN BASE AL REGOLAMENTO DELL'ENTE	

AVVISI PUBBLICATI PER TEMPI BREVI IN MODO DA NON ASSICURARE LA CONOSCIBILITA' DELL'AVVISO	

CARENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

AVVISO PUBBLICATO SUL SITO DELL'ENTE PER ALMENO 15 GIORNI	

ISTITUZIONE DI UN ELENCO APERTO DEI PROFESSIONISTI LEGALI	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	
ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DETERMINA ANAC N.
4/2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI	

DETERMINA DI ISTITUZIONE DELL'ELENCO; 30 GIORNI DI PUBBLICAZIONE							

COMPARAZIONE DEI CURRICULA E DEI PREVENTIVI	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	
ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DETERMINA ANAC N.
4/2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI		

INOSSERVANZA REGOLE PROCEDURALI A GARANZIA DELLA TRASPARENZA E DELL'IMPARZIALITÀ E DEL PRINCIPIO DI ROTAZIONE		

MEDIO	

BASSA	

BASSO	
IL RESPONSABILE DI SERVIZIO E' OBBLIGATO AD ATTESTARE CHE NON SUSSISTONO CAUSE DI INCOMPATIBILITA'/OBBLIGHI DI ASTENSIONE DERIVANTI DALL'ESISTENZA DI RAPPORTI DI PARENTELA, COMMENSALITà ABITUALE CON I SOGGETTI CHE PARTECIPANO ALLA PROCEDURA	

DETERMINA DI CONFERIMENTO INCARICO	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	
ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DETERMINA ANAC N.
4/2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI		

INOSSERVANZA REGOLE PROCEDURALI A GARANZIA DELLA TRASPARENZA E DELL'IMPARZIALITÀ E DEL PRINCIPIO DI ROTAZIONE	

CARENZA DI TRASPARENZA	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	
LA DETERMINA A CONTRARRE DA SPECIFICO CONTO DELLA MODALITA' DI SELEZIONE E DEL RISPETTO DEL PRINCIPIO DI ROTAZIONE LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI DELLA PROCEDURA DEVE DARE CONTO DI TUTTI GLI ELEMENTI DI CUI ALLA CHECK LIST N.6	

AREA8

	

IMPEGNO DI SPESA	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	

ART. 183 TUEL		AREA8

RISPETTO DELLE PROCEDURE AL FINE DI IMPEDIRE L'INGIUSTIFICATO AUMENTO DELLE SPESE LEGALI AL FINE DI FAR CONSEGUIRE UN INGIUSTO PROFITTO AL PROFESSIONISTA	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

ANNUALMENTE IL RESPONSABILE CHE HA AFFIDATO L'INCARICO CHIEDE CONFERMA DELLE SPESE CONNESSE ALL'INCARICO/OBBLIGO DI STIPULA DEL DISCIPLINARE TIPO PUBBLICATO SUL SITO DELL'ENTE	

SOTTOSCRIZIONE DISCIPLINARE DI INCARICO LEGALE	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	

ART. 2222 C.C.		

MANCATA INSERZIONE DI CLAUSOLE CHE LIMITINO L'AUMENTO DELLA SPESA	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	
OBBLIGATORIO INSERIMENTO NEL DISCIPLI NARE DI CLAUSOLE CHE LIMITINO A FATTISPECIE PRESTABILITE LA POSSIBILITA' DI AUMENTO DELLA SPESA	

GESTIONE DEL CONTENZIOSO	

PROCESSO DELIBERATIVO SULLA NECESSITÀ DI COSTITUIRSI IN GIUDIZIO	

UFFICI E ORGANO POLITICO	

ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DELIBERA ANAC N. 4 DEL 2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI	

TEMPESTIVO							

PROCEDIMENTO DI SELEZIONE DEL LEGALE	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	

ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DETERMINA ANAC N.
4/2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI	

DETERMINA APPROVAZIONE AVVISO PUBBLICO; DETERMINA A CONTRARRE SUL MEPA; DETERMINA PER ESTRAZIONE DELL'ALBO DEI LEGALI; LETTERA DI INVITO AI LEGALI ISCRITTI ALL'ELENCO	

MANCATA EFFETTUAZIONE DELLA PROCEDURA SELETTIVA/ PROCEDURA COMPARATIVA NON TRASPARENTE FINALIZZATA AL RECLUTAMENTO DI CANDIDATI PARTICOLARI	

CONFLITTO DI INTERESSI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	1)	SALVO CASI DI MOTIVATA URGENZA NON IMPUTABILE ALL'ENTE, OBBLIGO DI PROCEDERE SEMPRE AD UNA PROCEDURA SELETTIVA.
2)	OVE NON SI PROCEDA A PROCEDURA SELETTIVA OCCORRE MOTIVARE IN MANIERA SPECIFICA SU QUESTA CIRCOSTANZA NELLA DETERMINA A CONTRARRE.
LA MOTIVAZIONE DEGLI ATTI DELLA PROCEDURA DEVE DARE CONTO DI TUTTI GLI ELEMENTI DI CUI ALLA CHECK LIST N.6
3)	ALMENO L'80 % DEGLI INCARICHI LEGALI AFFIDATI DEVE ESSERE AFFIDATO A SEGUITO DI PROCEDURA SELETTIVA – REPORT SEMESTRALE AL RPCT DEGLI INCARICHI AFFIDATI E DELLE MODALITA' DI AFFIDAMENTO
4)	ISTITUZIONE DEL REGISTRO DEL CONTENZIONSO CON INDICAZIONE DELL'OGGETTO, DELL'AFFIDATARIO DELL'INCARICO, DEL VALORE DELLA CONTROVERSIA, DEL RISCHIO DI SOCCOMBENZA E DELL'EVENTUALE APPOSTAMENTO AL FONDO RISCHIO DELLE
SOMME NECESSARIE	

AVVISO PUBBLICO	

COMMISSIONE	
ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DELIBERA ANAC N. 4 DEL 2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI	

PUBBLICAZIONE PER 15/30 GIORNI IN BASE AL REGOLAMENTO DELL'ENTE	

AVVISI PUBBLICATI PER TEMPI BREVI IN MODO DA NON ASSICURARE LA CONOSCIBILITA' DELL'AVVISO	

CARENZA DI TRASPARENZA	

BASSO	

BASSA	

BASSO	

AVVISO PUBBLICATO SUL SITO DELL'ENTE PER ALMENO 15 GIORNI	

ISTITUZIONE DI UN ELENCO APERTO DEI PROFESSIONISTI LEGALI	

COMMISSIONE	

ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DELIBERA ANAC N. 4 DEL 2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI								

COMPARAZIONE DEI CURRICULA E DEI PREVENTIVI	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	

ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DELIBERA ANAC N. 4 DEL 2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI								

DETERMINA DI CONFERIMENTO INCARICO	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	
ART. 17 COMMA 1, D. LGS. N. 50/2016 E SS.MM.II; DELIBERA ANAC N. 4 DEL 2016; REGOLAMENTO COMUNALE SUL CONFERIMENTO DI INCARICHI LEGALI		AREA8						

IMPEGNO DI SPESA	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	

ART. 183 TUEL		

RISPETTO DELLE PROCEDURE AL FINE DI IMPEDIRE L'INGIUSTIFICATO AUMENTO DELLE SPESE LEGALI AL FINE DI FAR CONSEGUIRE UN INGIUSTO PROFITTO AL PROFESSIONISTA	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

ANNUALMENTE IL RESPONSABILE CHE HA AFFIDATO L'INCARICO CHIEDE CONFERMA DELLE SPESE CONNESSE ALL'INCARICO/OBBLIGO DI STIPULA DEL DISCIPLINARE TIPO PUBBLICATO SUL SITO DELL'ENTE	

SOTTOSCRIZIONE DISCIPLINARE DI INCARICO LEGALE	

RESPONSABILE AREA/SETTORE/SERVIZIO	

ART. 2222 C.C.		

MANCATA INSERZIONE DI CLAUSOLE CHE LIMITINO L'AUMENTO DELLA SPESA E MANCATA PREVISIONE DELLA RIDUZIONE DELL'ONORARIO IN CASO DI SOCCOMBENZA	

INADEGUATEZZA DEI CONTROLLI	

MEDIO	

BASSA	

BASSO	

OBBLIGATORIO INSERIMENTO NEL DISCIPLI NARE DI CLAUSOLE CHE LIMITINO A FATTISPECIE PRESTABILITE LA POSSIBILITA' DI AUMENTO DELLA SPESA.
ISTITUZIONE DEL REGISTRO DEL CONTENZIOSO	

AREA DI RISCHIO N. 8 NUMERO MISURE 10						
Legenda delle misure:
Colore rosso: misure motivazionali (predisposizione check list)
Colore blu: informazione preventiva al RPCT
Colore verde: controlli a cura del RPCT o del RDS (misure di controllo) Colore arancione: pubblicazione provvedimento in AT (misure di trasparenza) Colore viola: adozione normativa specifica (introduzione regolamento)